金通靈財務造假引發(fā)多家券商被罰 投資者可報名索賠

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雷達財經(jīng)雷助吧出品文|肖文竹?編|深海

5月14日，江蘇證監(jiān)局一次性公布多份行政監(jiān)管措施決定。光大證券股份有限公司、國海證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、華西證券股份有限公司都因金通靈財務造假被罰。

從此次江蘇證監(jiān)局開出的罰單情況來看，華西證券的處罰最重。

公告顯示，經(jīng)查，華西證券在金通靈2019年非公開發(fā)行股票保薦項目的執(zhí)業(yè)過程中存在盡職調(diào)查工作未勤勉盡責、向特定對象發(fā)行股票上市保薦書存在不實記載，持續(xù)督導階段出具的相關報告存在不實記載以及持續(xù)督導現(xiàn)場檢查工作執(zhí)行不到位等問題，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第137號)第二十條、第二十五條以及《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第七條第一款、第二十二條、第二十八條、第四十一條的規(guī)定。

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第六十七條第一項的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對華西證券股份有限公司采取暫停保薦業(yè)務資格6個月的監(jiān)管措施，暫停期間自2024年4月28日至10月27日。

此外，該項目的兩名保薦代表人也被出具警示函，被認定為不適當人選。

經(jīng)查，劉靜芳、張然作為金通靈2019年非公開股票項目保薦代表人，未勤勉盡責，對華西證券保薦階段的違規(guī)行為負有直接責任，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第五條第一款、第六條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第六十五條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定:認定劉靜芳為不適當人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起2年內(nèi)不得擔任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務相關職務或者實際履行上述職務。認定張然為不適當人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起2年內(nèi)不得擔任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務相關職務或者實際履行上述職務。

值得關注的是，2024年1月2日，金通靈收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》（〔2023〕13號）。

基于公司違法行為，江蘇證監(jiān)局決定：一、對金通靈責令改正，給予警告，并處以150萬元罰款；二、對季偉給予警告，并處以200萬元罰款；三、對袁學禮給予警告，并處以100萬元罰款；四、對許坤明、冒鑫鵬給予警告，并各處以60萬元罰款。

對此，四川鼎眾律師事務所余君律師向雷達財經(jīng)表示，上市公司不當行為給投資者造成損失的，受損投資者可依法索賠。凡是在2018年4月26日至2023年6月27日買入，且在2023年6月28日收盤時持有金通靈股票的受損投資者可以報名參加索賠。免費報名關注公號“雷助吧”(雷助碼：66)進行索賠登記。獲賠前無任何費用。

天眼查顯示，金通靈共對外投資了22家企業(yè)，參與招投標項目861次；知識產(chǎn)權方面有商標信息8條。

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