關于一參一控政策，什么是一參一控這個問題很多朋友還不知道，今天小六來為大家解答以上的問題，現(xiàn)在讓我們一起來看看吧！
1、一參一控標準 所謂“一參一控”，即一家機構(gòu)或者受同一實際控制人控制的多家機構(gòu)參股證券公司的數(shù)量不得超過兩家，其中控股證券公司的數(shù)量不得超過一家。
2、為避免同一股東旗下的證券公司間的關聯(lián)交易與同業(yè)競爭，2008年4月23日國務院正式頒布《證券公司監(jiān)督管理條例》后，證監(jiān)會對證券行業(yè)提出了“一參一控”的政策要求。
3、 鑒于一些大的企業(yè)作為控股方同時控股或參股多家證券公司的情況在我國比較常見，業(yè)內(nèi)人士指出，“一參一控”規(guī)則無疑會令國內(nèi)證券行業(yè)出現(xiàn)一次大刀闊斧的整合，也將改變我國證券行業(yè)的未來版圖。
4、 證監(jiān)會明確的關于落實“一參一控”政策的具體要求共包括五個方面： 提示一：2010年12月31日前達標 證券公司的股東、實際控制人、股權的實際控制人應在2010年12月31日前達到《意見》的要求。
5、《意見》下發(fā)前，證券公司的股東、實際控制人、股權的實際控制人對所持有或控制的證券公司股權已有退出約定或整合承諾，且約定或承諾完成股權退出或整合的期限早于2010年12月31日的，仍應當按期履行約定和承諾。
6、 提示二：2009年12月31日前提交整改計劃 證券公司的股東、實際控制人、股權的實際控制人不符合“一參一控”監(jiān)管要求的，應當在2009年12月31日前，提交措施可行、時限明確的規(guī)范整改計劃，承諾按照規(guī)定時限達到監(jiān)管要求。
7、到2009年12月31日還沒有提交規(guī)范整改計劃的，由證券公司住所地證監(jiān)局予以特別關注，采取詢問、談話提醒等方式，加強監(jiān)督指導，督促其及時提交規(guī)范整改計劃，落實監(jiān)管要求。
8、 提示三：逾期將采取監(jiān)管措施 三是到期仍不符合“一參一控”監(jiān)管要求的，由證券公司住所地證監(jiān)局依法采取相應監(jiān)管措施，記入監(jiān)管檔案，并在分類評價中相應扣分。
9、從到期之日起，到證券公司的股東、實際控制人、股權的實際控制人達到監(jiān)管要求前，對證券公司提出的新業(yè)務、新產(chǎn)品、新網(wǎng)點行政許可申請，實施冷淡對待的審慎監(jiān)管措施——即不受理申請，已受理申請的中止審核。
10、 提示四：關于匯金及建銀 證券公司綜合治理期間，經(jīng)國務院批準的匯金公司及其子公司建銀投資重組證券公司的方案對股權退出有明確時限規(guī)定的，繼續(xù)按照重組方案執(zhí)行；重組方案沒有明確退出時限的，可在《證券公司監(jiān)督管理條例》實施之日起五年內(nèi)(即2013年5月31日前)達到“一參一控”的要求。
11、 提示五：關于券商上市 為了維護上市證券公司的資質(zhì)條件，減少規(guī)范整改過程的復雜性和涉及面，避免上市后出現(xiàn)重大變更事項，凡股東、實際控制人不符合“一參一控”要求的證券公司不能申請上市，如證券公司擬在上述期限前申請上市的，應當在申請上市前達到“一參一控”的要求。
12、 據(jù)業(yè)內(nèi)專家介紹，新近上市的光大證券(27.60,0.28,1.02%)，就是在解決了“一參一控”問題后，才實現(xiàn)上市的。
本文分享完畢，希望對大家有所幫助。
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